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ASIC公布关于上市管理基金内部做市的审查结果

2019-12-20

澳大利亚证券及出资委员会日前对在买卖所商场买卖的非通明活跃办理型基金的内部做市行为进行了检查。

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检查发现了某些内部做市商模型下的商场诚信危险,特别是做市商运用非揭露信息作为其定价办法一部分的模型。在一些模型中,做市商报价是基金出资组合价值改变的首要目标,而不是对指示性净资产价值等揭露信息的回应。

ASIC现已确认了可为公司用于办理这些危险的办法,如下所述。从前,买卖所商场运营商暂停了对内部做市的新办理基金的准入,现作为上述控制的一部分,ASIC要求买卖所商场运营商撤销这种暂停。

ASIC计划与商场运营商和其它利益相关者协作,以保证取得报价准入的新基金能够运用契合规范的模型,并赶快对现有模型进行必要的更改。ASIC还计划在2020年头向利益相关方供给更多关于其检查成果的信息,并更新信息表230 ,供给关于办理非揭露信息的更好实践攻略。

检查的首要成果如下:

1. 澳大利亚现在运用的几种内部做市行为引起了商场诚信方面的忧虑,由于内部做市商在对其供给的商场报价做出决议计划时,能够取得非揭露信息

2. 为了办理这些危险,职责实体及做市商应评价其现行组织,并保证:

    -做市报价的输入来自参考价格或其它揭露信息

    -内部合规和监督组织足够

    -树立信息壁垒,保证购买或出售基金单位的决议不由了解当时出资组合的个人或体系作出

    -有充沛的组织来辨认和应对商场中很多信息不对称的状况,其间或许包含中止做市活动或要求中止买卖

3. ASIC还检查了其它司法管辖区中在不每日发表其出资组合仓位的自动办理型基金中进行做市的代替结构。ASIC将持续对这方面的世界开展进行监测。ASIC现在的态度是,有了上述控制办法,内部做市能够成为一个适宜的结构,促进那些不每日在买卖商场上发表其完好出资组合的自动办理型基金的买卖

本文翻译为外汇天眼供给,原文出自ASIC官网

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