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澳大利亚AFS金融服务许可持有者的数量首次下降

2019-12-20

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澳大利亚证券与出资委员会今日早些时候发布了其 2018年7月至2019年6月年度答应和专业注册请求概述。该陈述概述了ASIC在相关时期内的请求决议。

该文件显现,自成立以来的第一年,取得AFS答应的被答应方总数有所下降。鉴于每年同意的新AFS答应证的数量一般保持一致,ASIC解说说削减的数量反映了撤销数量的添加。可是,AFS答应证持有者的总数仍大大高于该准则开端之初。

在相关期间,ASIC撤销了342个AFS答应证,并暂停了11个AFS答应证。

在2018-19年度,澳大利亚监管组织回绝了9份AFS答应证请求。在ASIC做出正式决议之前,一共自愿撤回了172个AFS答应证请求和154个信誉答应证请求。关于AFS答应和信贷答应,监管组织以为,假如请求人没有响应ASIC的反应而撤回其请求,则被回绝的请求数量将会大大添加。

监管组织提示被答应人,于2018年11月1日对法令进行了修正,以替代现有的ASIC同意的两个外部争议处理方案,即金融监察员方案和信贷与出资监察员,以及法定退休金。向AFCA投诉法庭。一切有必要成为外部胶葛处理方案成员以处理来自顾客和小型企业的投诉的金融公司现在都有必要是AFCA的成员。这包含受监管的养老金基金的受托人。

ASIC着重,除非请求人是AFCA的成员,不然不会完结新的答应证请求。假如被答应人不是AFCA成员,则ASIC能够采纳办法间断或撤销答应。

在有关期间,ASIC因未能取得AFCA方案的成员资历而撤销或暂停了4个AFS答应证和48个信誉答应证。

澳大利亚监管组织还着重了新要求 对某些请求人的重要性。这些实体有必要提交:

C5:外汇业务报表

B3:办理利益冲突的组织

B3:合规组织

B7:危险办理体系声明。

 

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